Instruction amf n° 2011-19 relative aux procédures d’agrément, à l’établissement d’un dici








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DRAFT 6 – 01.05.2014






Instruction AMF n° 2011-19 relative aux procédures d’agrément, à l’établissement d’un DICI1 et d’un prospectus et à l’information périodique des OPCVM coordonnés français et des OPCVM coordonnés étrangers commercialisés en France

Textes de référence : articles 411-1 et suivants du règlement général de l’AMF

Chapitre I – Procédures4

Section I - Création d’un OPCVM coordonné de droit français 4

Article 1 - La procédure d’agrément 5

Article 2 - Dépôt de la demande d’agrément 5

Article 2-1 - Dépôt de la demande d’agrément par procédure classique 5

Article 2-2 - Dépôt de la demande d’agrément par procédure par analogie 5

Article 2-2-1 - Conditions d'éligibilité à la procédure d'agrément par analogie 6

Article 2-3 - Dépôt de la demande d’agrément d’un OPCVM coordonné maître de droit français7

Article 2-4 - Dépôt de la demande d’agrément d’un OPCVM coordonné nourricier de droit français7

Article 3 - Enregistrement par l’AMF 7

Article 4 - Instruction de la demande d’agrément par l’AMF 8

Article 4-1 - Conditions de la délégation de gestion financière 8

Article 4-2 - SICAV ne déléguant pas globalement leur gestion financière 9

Article 4-3 - Commissaire aux comptes 9

Article 5 - Clôture de la procédure d’agrément 9

Article 5-1 - Attestation de dépôt des fonds pour les FCP et certificat de dépôt du capital initial pour les SICAV
Article 5-2 - Transmission du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus définitifs à l’AMF

AMF Instruction 2011-19 on authorisation procedures, preparation of a KIID1 and a prospectus, and reporting for French and foreign UCITS marketed in France

References: Article 411-1 and the subsequent articles of the AMF General Regulation
1Chapter I - Procedures

Section I – Creation of a French UCITS 2

Article 1 – Authorisation procedure 4

Article 2 – Filing the authorisation application 4

Article 2-1 – Standard process for filing authorisation applications for UCITS 4

Article 2-2 – Fast track process for filing authorisation applications for UCITS 4

Article 2-2-1 – Eligibility requirements for authorisation of a "comparable” UCITS 5

Article 2-3 – Filing authorisation applications for French master UCITS 6

Article 2-4 – Filing authorisation applications for French feeder UCITS 6

Article 3 – Registration by the AMF 6

Article 4 – Examination of the authorisation application by the AMF 7

Article 4-1 – Requirements for delegation of investment management tasks 7

Article 4-2 – Self managed SICAVs 7

Article 4-3 - Auditors

Article 5 – Completion of the authorisation procedure 8

Article 5-1 - Deposit certificates for the funds of FCPs or the initial capital of SICAVs 8
Section II - Modifications d’un OPCVM coordonné en cours de vie (mutations/changements) et modalités d’information des souscripteurs 10

Article 6 - Les modifications

Article 6-1 - Allégement des formalités 10

Article 6-2 - Gestion administrative de « Modifications multiples » 10

Sous-section 1 - Nature de la modification survenant dans la vie d’un OPCVM coordonné

Article 7 - Dispositions Générales

Article 8 - Tableau récapitulatif des modifications du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et/ ou du prospectus d’un OPCVM coordonné, information des investisseurs et sortie sans frais

Article 9 - Modification relatives aux acteurs 15

Article 10 - Assouplissement des conditions de souscriptions d’un OCVM coordonné

Article 11 - Modification de la politique d’investissement de l’OPCVM 16

Article 12 - Information et/ou accord du dépositaire et du commissaire aux comptes

Sous-section 2 - Les mutations


Article 13 - Dépôt de la demande d’agrément 18

Article 13-1 - Cas général 18

Article 13-2 - Cas particulier – Fusion / Absorption d’un OPCVM coordonné français (absorbé) par un OPCVM coordonné étranger (absorbant)


Article 13-3 - Cas particulier – Fusion / Absorption d’un OPCVM coordonné étranger (absorbé) par un OPCVM coordonné français (absorbant)

Article 14 - Enregistrement de la demande de mutation par l’AMF 19

Article 15 - Instruction de la demande de mutation par l’AMF 19

Article 16 - Clôture de la demande d’agrément par l’AMF 20

Article 16-1 - Transmission du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus définitifs à l’AMF

Section II –Changes (subject to pre-approval / ex-post notification) during the life of UCITS and procedures for notifying subscribers

Article 6 – Changes

Article 6-1 – Streamlined formalities

Article 6-2 Administrative management of “multiple changes”

Sub-section 1 – Type of changes occurring in the life of a UCITS
Article 7 - General provisions

Article 8 – Summary table of changes to the key investor information document (KIID) and/or the prospectus of a UCITS, notification of investors and redemption free of charge

Article 9 – Changes affecting the parties

Article 10 - Easing of subscription requirements for UCITS

Article 11 – Change of the investment policy of the UCITS

Article 12 – Notification and/or consent of the depositary and the statutory auditor

Sub-section 2 – Changes subject to pre-approval

Authorisation process and authorisation waiting period for a change to a UCITS requiring pre-approval

Authorisation waiting times

Article 13 - Filing the authorisation application

Article 13-1 – Usual case


Article 14 – Registration by the AMF of the request for a change subject to pre-approval

Article 15 - Examination by the AMF of the authorisation application for a change subject to pre-approval

Article 16 – Completion of the authorisation application process by the AMF 18
Sous-section 3 - Les changements 20

Article 17 - Déclaration des changements : Modalités d’information de l’AMF et mises à jour de la base de données OPCVM (GECO)
Article 17-1- Cas particulier – Liquidation d’un OPCVM coordonné suite au rachat des parts ou actions à l’initiative des porteurs ou actionnaires
Article 17-2 - Dispositions particulières aux opérations de scission décidées en application du deuxième

alinéa de l'article L. 214-7-4 ou du deuxième alinéa de l'article L. 214-8-7 du code monétaire et financier

20

Sous-section 4 - Informations des investisseurs lors des modifications survenant dans la vie des OPCVM et information de l’AMF

Article 18 - Information des porteurs ou actionnaires 21

Article 19 - Modes de diffusion de l’information 22

Article 20 - Contrôle de l’AMF en cas de mutation 22

Article 21 - Dispositions particulières aux opérations de fusion, de liquidation et de scission

Article 21-1 - Dispositions particulières en matière d’information relatives aux opérations de fusion d’OPCVM coordonnés de droit français (exclusivement commercialisés en France)
Article 21-2 - Dispositions particulières en matière d’information des opérations de fusion transfrontalières d’OPCVM coordonnés ou d’OPCVM coordonnés de droit français commercialisés à l’étranger

Article 22 - Principes généraux en matière de sortie sans frais 24

Article 22-1 - Principes généraux

Article 22-2 - Exercice du droit à sortie sans frais lorsque le prospectus de l'OPCVM a prévu des commissions de rachat acquises à l'OPCVM

Article 23 - Information de l'AMF à la suite d’une information des porteurs ou actionnaires

Sub-section 3 – Changes subject to ex-post notification

Article 17 – Disclosure of changes subject to ex-post notification: Procedures for notifying the AMF and updating the UCITS database (GECO)
Sub-section 4 – Investor notification when changes occur in the life of UCITS and notification of the AMF

Article 18 – Unitholder or shareholder notification

Article 19 – Means of disseminating notifications

Article 20 - Supervision by the AMF of changes subject to pre-approval 21

Article 21 – Special provisions for mergers, liquidation and demergers 21
Article 22 – General principles regarding redemption free of charge 23

Article 22-1 – General principles
Article 23 – Notification of the AMF following notification of unitholders or shareholders
Section I - Le document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et le prospectus d’un OPCVM coordonné

Article 24 - Dispositions générales

Article 25 - Structure du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus

Article 26 - Objectifs du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus

Article 27 - Modalités de diffusion du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) et du prospectus

Article 28 - Plan type du document d’information clé pour l’investisseur (DICI) 27

Article 29 - Plan type du prospectus 28

Article 29-1 - Plan type du règlement ou des statuts 28

Article 30 - Les classifications 28

Article 30 -1 - OPCVM « Actions françaises » 28

Article 30-2 - OPCVM « Actions de pays de la zone euro » 28

Article 30-3 - OPCVM « Actions des pays de l’Union européenne » 29

Article 30-4 - OPCVM « Actions internationales » 29

Article 30-5 - OPCVM « Obligations et autres titres de créance libellés en euro » 29

Article 30-6 - OPCVM « Obligations et autres titres de créance internationaux » 29

Article 30-7 - OPCVM « monétaires court terme » et « monétaires » 29

Article 30-8 - OPCVM « Fonds à formule » 31

Article 30-09 - OPCVM « Diversifiés » 32

Article 30-10 - Appréciation de l’exposition de l’OPCVM 32

Section I – Key investor information document (KIID) and prospectus of a UCITS

Article 24 - General provisions

Article 25 - Structure of the key investor information document (KIID) and the prospectus

Article 26 – Objectives of the key investor information document (KIID) and the prospectus

Article 27 – Dissemination procedures for the key investor information document (KIID) and the prospectus

Article 28 – Standard template of the key investor information document (KIID)

Article 29 – Standard prospectus template

Article 29-1 – Standard templates for fund rules or articles of incorporation 26

Article 30 - Classifications

Article 30 – 1 “French equities” UCITS

Article 30-2 – “Euro area equities” UCITS

Article 30-3 – “European Union equities” UCITS

Article 30-4 – “International equities” UCITS

Article 30-5 – “Euro-denominated fixed-income” UCITS

Article 30-6 – “International fixed-income” UCITS
Article 30-7 – “Short-term money market” and “money market” UCITS 28

Article 30-8 – “Structured fund” UCITS

Article 30-9 – “Diversified” UCITS

Article 30-10 – Assessing the exposure of the UCITS

Article 31 – Modalités particulières

Article 31-1 - OPCVM maîtres et nourriciers 33

Article 31-2 - OPCVM garantis

Article 31-3 - OPCVM investissant dans d’autres OPCVM 34

Section II - Informations périodiques

Article 32 - Rapport semestriel/trimestriel et composition de l’actif semestrielle ou trimestrielle

Article 33 - Rapport annuel

Article 34 - spécificités pour les OPCVM nourriciers 36

Article 35 - spécificités pour les OPCVM indiciel 36

Chapitre III – OPCVM coordonnés étrangers désirant être commercialisés en France et OPCVM coordonnés français désirant être commercialisés à l’étranger

Section I - OPCVM coordonnés étrangers 37

Article 36 - Procédure de notification de commercialisation de l’OPCVM étranger en France

Article 37 - Examen de la commercialisation de l’OPCVM par l’AMF 37

Article 38 - Correspondant(s) en France de l’OPCVM coordonné étranger 38

Article 39 - Transmission d’information à l’AMF 38

Article 40 - Éléments d'information à la disposition du public en France 39

Section II - OPCVM coordonnés français commercialisés à l’étranger 39

Article 41 - Dépôt de la demande de commercialisation d’un OPCVM coordonné de droit français à l’étranger

Article 31 – Specific procedures

Article 31-1 - Master and feeder UCITS

Article 31-2 – Guaranteed UCITS

Article 31-3 – UCITS investing in other UCITS

Section II - Reporting

Article 32 – Half-yearly or quarterly reports and half-yearly or quarterly asset breakdowns

Article 33 – Annual report

Article 34 – Specific requirements for feeder UCITS

Article 35 - Specific requirements for index-tracking UCITS

Chapter III – Foreign UCITS seeking to market units or shares in France and French UCITS seeking to market units or shares in other countries 36

Section I – Foreign UCITS

Article 36 – Notification procedure for marketing a foreign UCITS in France 36

Article 37 – Examination of the marketing of the UCITS by the AMF 36

Article 38 – Correspondent(s) in France for a foreign UCITS

Article 39 – Sending information to the AMF

Article 40 – Information available to the public in France

Section II – French UCITS marketed in other countries

Article 41 – Filing a request to market a French UCITS in other countries 38

Annexes 40

Annexe I : Fiche d’agrément lors de la constitution d'un OPCVM (ou d'un compartiment d'OPCVM) coordonné de droit Français

Annexe I bis : Contenu des conventions d’échange dans les schémas maître/nourricier transfrontaliers

Annexe II - Lettre d'engagement de la société de gestion à l'occasion de la demande d'agrément d'un OPCVM coordonné de droit français

Annexe III - Fiche d’agrément lors de la constitution d'un OPCVM ou d'un compartiment d’OPCVM coordonné de droit français utilisant la procédure d’agrément par analogie
Annexe IV - Lettre d'engagement de la société de gestion à l'occasion de la demande d'agrément d'un OPCVM coordonné de droit français par analogie 53

Annexe V - Cadre de référence concernant l'engagement signé par la société de gestion

Annexe VI - Fiche d’agrément en cas de modifications soumises à agrément de l'AMF d'un OPCVM ou d'un compartiment d'OPCVM coordonné

Annexe VI-Bis - Modalités d’établissement des formulaires en cas de mutation

Annexe VII - Fiche complémentaire pour tout type d’agrément 63

Annexe VIII - Notification de changement à l'AMF 64

Annexe IX - Demande de prise en charge administrative de changements multiples

Annexe X - Modèle de lettre de conformité du prime broker 66

Annexe XI - Formulaire de déclaration : Scission décidée en application des articles L. 214-7-4 et L. 214-8-7 du code monétaire et financier

Annexe XII - Plan type d’information particulière aux porteurs ou actionnaires 71

Annexe XIII – Plan type du document d’information clé pour l’investisseur (DICI)

Annexe XIV – Plan type du prospectus 75

Annexe XV - Règlement type

Annexe XVI - Statuts type

Annexe XVII - Éléments d’information statistique et financière à transmettre à l’Autorité des marchés financiers

Annexe XVIII – Lettre de notification à remplir en cas de demande de passeport out
Annex I: Authorisation application form for a new French UCITS or (UCITS sub-fund)

Annexe I (a): Contents of information-sharing agreements in cross-border master/feeder arrangements

Annex II – Letter of undertaking from the management company for the authorisation application of a French UCITS

Annex III - Authorisation application form for a new “comparable” French UCITS or (UCITS sub-fund)

Annex IV - Letter of undertaking from the management company for the authorisation application of a comparable French UCITS

Annex V – Frame of reference for the undertaking made by the management company

Annex VI – Authorisation application form for changes to a UCITS (or a UCITS sub-fund) requiring the authorisation of the AMF

Annex VI(a) – Procedures for filling in authorisation forms for changes subject to pre-approval

Annex VII – Supplementary form for all types of authorisation

Annex VIII – Notification to the AMF of changes subject to ex-post notification

Annex IX – Application for administrative management of multiple changes

Annex X – Model prime broker compliance letter

Annex XI – Notification form: demerger decided in accordance with Article L. 214-7-4 and L. 214-8-7 of the Monetary and Financial Code

Annex XII – Standard template for individual notifications of unitholders or shareholders (Simple or complex conversion)

Annex XIII - Standard template of the Key investor information document (KIID)

Annex XIV – Standard template for a prospectus

Annex XV – Standard fund rules

Annex XVI – Standard articles of incorporation

Annex XVII – Statistical and financial data to be filed with the Autorité des Marchés Financiers

Annex XVIII – Notification letter to be completed for an outward passport application

La présente instruction s'applique aux OPCVM coordonnés de droit français et de droit étranger régis par la sous-section 1 de la section I du chapitre IV du titre Ier du livre 2 du code monétaire et financier.
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